REQUISITOS—

Apertura de Cuentas


Desde fines de diciembre de 2012, las actividades del mercado de capitales argentino está normada por la Ley 26.831 y su Decreto Reglamentario 1023/2013. El organismo regulador es la Comisión Nacional de Valores, que depende del Ministerio de Economía y Finanzas Públicas de la Nación.

En virtud de las exigencias de los Organismos de Contralor así como también de las normas vigentes en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo, para la apertura de cuentas mínimamente solicitaremos a Usted los documentos detallados a continuación:

 Requisitos para la apertura de cuenta comitente de PERSONAS FÍSICAS
Fotocopia legible de DNI (para residentes) o PASAPORTE (para no residentes) de todos los titulares y autorizados.
Constancia de Inscripción en la AFIP (CUIT, CUIL, MONOTRIBUTO) de todos los titulares y autorizados.
Copia de documentación que justifique el origen de los fondos: 3 últimos recibos de sueldo firmados, certificación contable de bienes e ingresos, documento de venta de bienes, y/o cualquier otra documentación.
Declaración jurada de PEP y Contribuyente del Exterior (1 formulario por cada uno de los titulares y autorizados).
Autorización de transferencias de títulos valores, bancarias y/o préstamos de valores.

Asimismo se les solicitará completen los siguientes formularios para complementar el Conozca a su cliente y Perfil Transaccional y Perfil Económico:
  Ficha convenio de apertura de cuenta de DA Valores s.a.
  Convenio de apertura de cuentas de Rofex
 Requisitos para la apertura de cuenta comitente de PERSONAS JURÍDICAS
Copia certificada de los Estatutos Sociales y modificaciones.
Constancia de Inscripción en la AFIP (CUIT/CDI/CIE).
Acta de Asamblea donde se apruebe el Último Balance General y se designe el actual directorio.
Acta de directorio con distribución de cargos.
Último balance anual certificado por contador público y legalizado por el Consejo Profesional de Ciencias Económicas.
Copia certificada de las Actas de Asambleas y Directorio donde se designen autoridades y se distribuyan los cargos.
Copia certificada del libro de Registro de Accionistas. Nota informando los datos de los accionistas cuyos beneficiarios finales posean un 20% o más del paquete accionario de la compañía.
Copia certificada de los Poderes vigentes. Nota firmada por el representante legal que indique la vigencia de los poderes.
Justificación económica de los fondos a operar (hechos post balance)
Fotocopia legible de DNI (para residentes), PASAPORTE (para no residentes) de cada uno de los firmantes: titulares y autorizados.
Copia de inscripción en UIF, en caso de corresponder.

Asimismo se les solicitará completen los siguientes formularios para complementar el Conozca a su cliente y Perfil Transaccional y Perfil Económico:
  Ficha convenio de apertura de cuenta de DA Valores s.a.
  Convenio de apertura de cuentas de Rofex

Atento a la importancia de contar con la totalidad de la documentación e información solicitada, quedamos a su disposición para cualquier consulta.