Quienes somos
En D.A Valores trabajamos junto a personas y organizaciones para tomar decisiones financieras con confianza a través del conocimiento y la transparencia.
Compromiso con la transparencia
D.A Valores S.A. es una empresa comprometida con garantizar la transparencia para todos sus clientes y en todos los Mercados en los que participa y se encuentra involucrada en el combate del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo a través de políticas internas robustas con los mayores estándares del mercado.
D.A Valores se encuentra regulado por la Comisión Nacional de Valores en su condición de Agente de Liquidación y Compensación Integral registrado bajo el N° 976 y Agente de Colocación y Distribución de Fondos Comunes de Inversión con matrícula N° 138 y adicionalmente se encuentra registrado como Sujeto Obligado ante la Unidad de Información Financiera (UIF).
Componentes de nuestro sistema PLAFT
Evaluación de riesgos
Autoevaluación de riesgos anual, a los fines de determinar el perfil de riesgo Entidad, establecer el nivel de exposición inherente y evaluar la efectividad de los controles implementados para mitigar los riesgos identificados en relación a: clientes, productos/servicios, canales de distribución y zonas geográficas.
Control
El sistema de PLAFT de D.A, es controlado a través del Plan Integral en materia de PLAFT, diagramado por auditoría interna y un reviso externo respecto de la calidad y efectividad del sistema de LA/FT.
Políticas y Procedimientos
Las políticas y procedimientos se desprenden de normativa nacional e internacional, constituyendo el marco de trabajo de la compañía en materia de PLAFT.
Programa de capacitación
Las políticas y procedimientos se desprenden de normativa nacional e internacional, constituyendo el marco de trabajo de la compañía en materia de PLAFT.
Estructura Organizativa
D.A Valores cuenta con un modelo organizacional que determina roles y responsabilidades de cada integrante de la compañía.
Monitoreo
Resulta un esquema de control efectivo y oportuno de clientes y operaciones.